Robinhood(HOOD.US)同意支付2600万美元与FINRA达成和解

根据XM外汇官网APP的意支消息,Robinhood(HOOD.US)的付万两家子公司同意支付2600万美元,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。美元XM石油FINRA指控该公司未能对潜在不当行为做出反应,成和并未核实数千名客户的意支身份。

FINRA执法主管Bill St. Louis在声明中指出:“今天的付万行动警示FINRA成员,遵守核心监管义务对保护和服务投资者至关重要。美元”

Robinhood(HOOD.US)同意支付2600万美元与FINRA达成和解

除了与FINRA的成和2600万美元和解外,Robinhood还将向因订单限制政策受影响的意支客户支付380万美元的赔偿。该政策偶尔会阻碍部分用户的付万XM石油交易执行。

在监管机构开出罚单之前,美元今年1月,成和Robinhood Securities和Robinhood Financial与美国证券交易委员会(SEC)达成了4500万美元的意支和解。SEC指控该公司未妥善保存记录、付万未及时报告可疑活动等问题。美元

Robinhood的副总法律顾问Erica Crosland表示:“我们很高兴解决这些历史问题,许多问题可以追溯到2014年,Robinhood Securities和Robinhood Financial已经对此进行了整改。”

值得一提的是,FINRA在2021年曾对Robinhood开出近7000万美元的罚单,指控该公司在保证金交易方面误导客户,并存在技术监管与期权交易员审批的失误。